漯河市人民政府

關(guān)于運用PPP模式實施沙澧河二期

綜合整治等三個項目的議案

市人大常委會：

為加快推進(jìn)我市“兩個名城”建設(shè)，進(jìn)一步完善城市功能作用，提升我市在中原城市群的綜合地位，更好地帶動我市經(jīng)濟(jì)和社會事業(yè)的迅速發(fā)展，根據(jù)國家創(chuàng)新重點領(lǐng)域投融資機(jī)制，鼓勵推廣運用政府和社會資本合作（PPP）模式加快城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的精神，經(jīng)市政府研究，決定運用PPP模式實施沙澧河二期綜合整治、市城鄉(xiāng)一體化示范區(qū)沙河沿岸綜合整治和西城區(qū)水生態(tài)綜合治理項目（以下簡稱三個項目）。目前，三個項目已完成前期論證等準(zhǔn)備工作，現(xiàn)將有關(guān)情況匯報如下：

一、項目基本情況

（一）沙澧河二期綜合整治項目概況

沙澧河二期綜合整治PPP項目由沙澧水系連通工程和沙澧河二期綜合整治工程兩個子項目組成（詳見附件1），總投資約20.6億元，合作期限暫定為25年，其中建設(shè)期5年，運營期20年。項目收益率上限設(shè)定為7%（按照行業(yè)慣例也就是行業(yè)平均投資回報率設(shè)定）。項目公司總股本約6.2億元，其中：市城建投資擬持股30%，約1.85億元，社會資本方持股70%，約4.35億元。

（二）市城鄉(xiāng)一體化示范區(qū)沙河沿岸綜合整治項目概況

市城鄉(xiāng)一體化示范區(qū)沙河沿岸綜合整治項目概況由灘內(nèi)沿河景觀工程、河道兩岸堤外景觀工程、濱河?xùn)|路工程、濱河西路工程、四湖水系工程5個子工程項目組成（詳見附件2），總投資約10.8億元。項目合作期限暫定為30年，其中建設(shè)期2年，運營期28年，本項目合理收益率為6%。項目公司總股本約2.16億元，其中：市城鄉(xiāng)一體化示范區(qū)新城投公司擬持股49%，約1.06億元，社會資本方持股51%，約1.1億元。

（三）西城區(qū)水生態(tài)綜合治理項目概況

西城區(qū)水生態(tài)綜合治理PPP項目由15個工程項目組成（詳見附件3），分存量項目和增量項目，總投資約30億元，其中存量項目約10.2億元，建設(shè)及運營期20年；增量項目約19.8億元，建設(shè)及運營期30年。項目收益率上限設(shè)定為7%。項目公司總股本約9億元，其中：西城區(qū)城投公司擬持股30%，約2.7億元，社會資本方持股70%，約6.3億元，

二、項目前期論壇情況

按照財政部PPP項目操作流程規(guī)定，在項目前期準(zhǔn)備階段，需進(jìn)行物有所值評價和財政承受能力論證，“通過論證”才能進(jìn)入項目采購等下一階段工作。市財政局會同項目實施機(jī)構(gòu)市沙澧河建管委、市城鄉(xiāng)一體化示范區(qū)管委會和西城區(qū)管委會和財政承受能力論證。

（一）物有所值評價情況

物有所值評價是采用PPP模式代替政府傳統(tǒng)投資方式實施基礎(chǔ)設(shè)施及公共拂去項目，比較哪種模式效率更高、更經(jīng)濟(jì)、更能增加供給、利于化解風(fēng)險。物有所值評價包括定性評價和定量評價。

1.定性評價主要內(nèi)容及結(jié)果

（1）定性評價主要內(nèi)容。財政部《PPP物有所值評價指引（試行）》規(guī)定的評價指標(biāo)包括基本評價指標(biāo)和補充評價指標(biāo)?；驹u價指標(biāo)包括6項指標(biāo)，占總分的80%，分別是全生命周期整合程度、風(fēng)險識別與分配、潛在競爭程度、績效導(dǎo)向與鼓勵創(chuàng)新、政府機(jī)構(gòu)能力和可融資性等，每項指標(biāo)設(shè)定三個檔次，對應(yīng)分值為81—100分；61—80分；0—60分。補充評價指標(biāo)包括6項指標(biāo)，占總分的20%，指標(biāo)檔次與對應(yīng)分值與基本評價指標(biāo)一致，項目平均分值在60份以上的，項目通過物有所值定性評價。

（2）定性評價結(jié)果。三個項目專家打分結(jié)果分別為：沙澧河二期綜合整治項目平均得分80.12分、市城鄉(xiāng)一體化示范區(qū)沙河沿岸綜合整治項目平均得分74.35分、西城區(qū)水生態(tài)綜合治理項目平均得分70.67分。三個項目平均得分均在60分以上，根據(jù)財政部《PPP物有所值評價指引（試行）》的規(guī)定，項目均通過了定性評價。

2.定量評價主要內(nèi)容及結(jié)果

（1）定量評價主要內(nèi)容。定量評價是假定采用PPP模式與政府傳統(tǒng)投資方式在相同的前提條件下，通過對PPP項目全生命周期內(nèi)政府方支付補貼成本現(xiàn)值（PPP值）與政府傳統(tǒng)投資方式現(xiàn)值（PSC值）進(jìn)行測算、比較，判斷PPP模式能否降低項目全生命周期成本。PPP值小于或等于PSC值的，認(rèn)定為通過定量評價；PPP值大于PSC值的，認(rèn)定為未通過定量評價。

（2）定量評價結(jié)果。通過測算，沙澧河二期整合整治項目PPP值17.54億元，PSC值20.71億元；市城鄉(xiāng)一體化示范區(qū)沙河沿岸綜合整治項目PPP值11.46億元，PSC值13.09億元；西城區(qū)水生態(tài)綜合整治項目PPP值29.85億元，PSC值32.8億元。通過比較，三個項目PPP值均小于PSC值，根據(jù)財政部《PPP物有所值評價指引（試行）》的規(guī)定，認(rèn)定為通過定量評價。

3.物有所值評價結(jié)論

根據(jù)物有所值定性和定量分析結(jié)果，三個項目通過了評價，適合采用PPP模式運作。

（二）財政承受能力論證情況

結(jié)合市本級一般公共預(yù)算未來支出增長實際，設(shè)定市本級一般公共預(yù)算支出每年增長率為3%。根據(jù)財政部《政府和社會資本合作項目財政承受能力論證指引》的規(guī)定，經(jīng)測算和平滑調(diào)整，分別測算出三個項目政府應(yīng)支付補貼總額，以及每年支出占一般公共預(yù)算支出的比例。

1.沙澧河二期綜合整治項目補貼支出及占比。該項目補貼支出總額約57.56億元，運營期內(nèi)（2021年—2040年）每年補貼支出占市級一般公共預(yù)算支出比例見附表一。

2.市城鄉(xiāng)一體化示范區(qū)沙河沿岸綜合整治項目補貼支出及占比。該項目補貼支出總額約42.13億元，運營期內(nèi)（2018年—2045年）每年補貼支出占市本級一般公共預(yù)算支出比例見附表二。

3.西城區(qū)水生態(tài)綜合治理項目補貼支出及占比。該項目補貼支出總額約81.73億元，運營期內(nèi)（2017年—2046年）每年補貼支出占市級一般公共預(yù)算支出比例見附表三。

4.三個項目補貼支出及總占比情況。財政部《政府和社會資本合作項目財政承受能力論證指引》規(guī)定：財政部門測算單個項目的財政支出責(zé)任后，匯總年度全部已實施和擬實施的PPP項目，對財政支出能力以及行業(yè)和領(lǐng)域平衡性進(jìn)行評估。每一年度全部PPP項目需要從預(yù)算中安排的支出，占一般公共預(yù)算支出比例應(yīng)當(dāng)不超過10%.目前三個項目總補貼期為30年，從2017年開始支付補貼，按每10年進(jìn)行周期劃分，每年補貼支出占本市級一般公共預(yù)算支出如下：

2017年—2026年（前10年）每年補貼支出占本市級一般公共預(yù)算支出比例為1.90%—8.11%，不超過一般公共預(yù)算支出的10%；

2027年—2036年（中間10年）每年補貼支出占本市級一般公共預(yù)算支出比例為8.18%—9.34%，其中2036年（補貼支出第20年）比例最高，為9.34%，不超過一般公共預(yù)算支出的10%。但剩余PPP項目空間十分有限，僅為0.36%；

2037年—2046年（最后10年）每年補貼支出占本市級一般公共預(yù)算支出比例為1.93%—8.98%，所占比例與前10年差不多，不超過一般公共預(yù)算支出的10%；

綜上所述，以上三個項目每年補貼支出占本市級一般公共預(yù)算支出比例不超過10%，符合《整蠱和社會資本合作項目財政承受能力論證指引》的規(guī)定。占比情況見附表四。

三、項目支出責(zé)任部分

（一）沙澧河二期整治項目支出責(zé)任。沙澧河二期綜合整治項目屬市本級項目，項目補貼支出由市財政負(fù)責(zé)支付。該項目通過與土地捆綁開發(fā)運作，確保穩(wěn)定的收入來源。

（二）西城區(qū)水生態(tài)綜合治理項目和市城鄉(xiāng)一體化示范區(qū)沙河沿岸綜合整治項目支出責(zé)任。根據(jù)預(yù)算管理機(jī)制，西城區(qū)和市城鄉(xiāng)一體化示范區(qū)項目雖納入市本級指標(biāo)，以市本級一般公共支出為依據(jù)，進(jìn)行項目物有所值評價和財政承受能力論證，但各區(qū)實施的項目，支出責(zé)任由各區(qū)承擔(dān)。市政府已向市財政局、西城區(qū)管委會和市城鄉(xiāng)一體化示范區(qū)委員會下發(fā)通知，明確了西城區(qū)、市城鄉(xiāng)一體化示范區(qū)管委會和市財政局在項目補貼資金等方面的權(quán)責(zé)關(guān)系。市財政在支付項目補貼以前，西城區(qū)、市城鄉(xiāng)一體化示范區(qū)管委員會應(yīng)按時上交項目補貼，若不能及時上交，市財政通過財政扣款、土地清算等方式直接劃轉(zhuǎn)至西城區(qū)、市城鄉(xiāng)一體化示范區(qū)財力和收入。

四、建議

財政部《政府和社會資本合作項目財政承受能力論證指引》規(guī)定：“通過論證”且經(jīng)同級人民政府審核同意實施的項目，各級財政部門將財政支出責(zé)任納入中期財政規(guī)劃，統(tǒng)籌安排補貼支出。鑒此，建議市人大常委會批準(zhǔn)西城區(qū)、市城鄉(xiāng)一體化示范區(qū)二個項目補貼支出責(zé)任分別由西城區(qū)和市城鄉(xiāng)一體化示范區(qū)承擔(dān)。項目所需資金由西城區(qū)和市城鄉(xiāng)一體化示范區(qū)分年度上解市財政，有關(guān)資金收支分別列入西城區(qū)、市城鄉(xiāng)一體化示范區(qū)、市財政年度預(yù)算。沙澧河二期綜合整治項目補貼支出責(zé)任列入市財政年度預(yù)算。

請予審議。